淮海實業(yè)集團堅持以習近平法治思想為引領，以推動法治框架下的風險、合規(guī)、內控、法務“四位一體”管理融合為目標，強化頂層設計，蹄疾步穩(wěn)推進，持續(xù)提升風險防御能力，不斷提高依法治企水平，為深化改革賦能、穩(wěn)固高質量發(fā)展“基本盤”保駕護航。

將推進管理融合工作作為深化法治國企建設、提升企業(yè)管理水平的重要抓手，與推進改革發(fā)展、實施精益管理、全面從嚴治黨等工作同部署、同推動、同考核。堅持黨的領導。認真貫徹全面依法治國戰(zhàn)略部署，集團黨委定期聽取法治建設工作匯報，兩年來召開黨委會議研究把關涉及“企業(yè)法治工作、重大風險防控、合規(guī)管理及內控建設”等重要報告、重大事項、制度文件等36件，把方向、管大局、保落實。堅持高位推動。將合規(guī)管理、制度建設等內容納入集團層面發(fā)展重點工作，堅持掛圖作戰(zhàn)、建賬銷號、定期調度、常態(tài)跟蹤，集中優(yōu)勢資源，確保落地見效。強化人才支撐。利用校園招聘、公開招聘、內部調配、資源共享等多種形式引進專業(yè)人才，積極推進法務共享建設，為依法治企提供強有力專業(yè)保障和智力支持。

把完善法人治理結構、推動法務工作機構改革、推進相關職能融合作為國企改革深化提升行動重點內容，逐步構建系統(tǒng)化、規(guī)范化、制度化融合工作體系。推動治理機構一體化。在黨委層面，成立依法治企工作領導小組，統(tǒng)籌依法治企及“四位一體”管理融合工作。在董事會層面，設立審計與風險管理委員會，指導風險、內控、合規(guī)建設。在經營層面，設立風險領導小組及合規(guī)委員會，成員涵蓋機關各部門。集團黨委委員、副總經理兼任總法律顧問、首席合規(guī)官，統(tǒng)籌領導全集團法務、風險、合規(guī)、內控等工作。推動管理職能一體化。兩年來陸續(xù)將合規(guī)、內控管理職能劃歸法務部，并改法務部為法律合規(guī)部，實現(xiàn)法務、風險、合規(guī)及內控管理同步推進、促進融合。推動崗位職責一體化。以機關機構改革為契機，科學調整法律合規(guī)部部門職能，設置法務、合規(guī)、風險內控管理崗位，分工不分家、協(xié)作成一體，同步開展工作、制定計劃、推動落實。

從全面風險管理切入，把風險、合規(guī)、內控以及法務管理的主要功能特點以及之間的邏輯關系進行嵌入式整合，系統(tǒng)構建“四位一體”完善協(xié)同運作機制。同步同向排查風險。持續(xù)優(yōu)化風險排查評估工作，與合規(guī)管理風險排查“同方向推進、一體化開展”，對風險點及風險分級情況逐一審核、共性梳理、綜合研判，確定年度重大風險。一體開展監(jiān)督評價。將內控制度建設與執(zhí)行情況嵌入經濟責任審計、專項審計項目，圍繞“三重一大”事項、工程建設、招標采購、合同管理等重點領域、關鍵環(huán)節(jié)，揭示風險隱患和內控缺陷，促進內控體系改進完善。持續(xù)強化法律保障。堅持以“規(guī)章制度、經濟合同和重大事項合法合規(guī)審查率100%”為目標，實施一體化風險內控法律合規(guī)綜合審查，進一步提升風險管控效果。同時，將糾紛管理在法律糾紛基礎上，新增重大行政處罰、重大合規(guī)風險事件，補充重大合規(guī)風險事件報告機制，切實化“被動”為“主動”。

按照“管控相宜、創(chuàng)造價值、賦能發(fā)展”思路，始終把完善工作機制、提高管理效率放在首位，以融合促流程簡化、以聯(lián)動提工作效率。實現(xiàn)“一張表”查風險。對風險排查評估清單進行整合優(yōu)化，聚焦戰(zhàn)略投資、財務管理、運營管理、市場營銷、法律訴訟、安全環(huán)保等領域，一次性開展風險識別分析評估，全面評估風險后果和風險發(fā)生概率，實現(xiàn)同方向查、一體化查、一張表查，確保有效管控。實現(xiàn)“一個庫”強預警。全面梳理匯總各業(yè)務模塊排查風險及問題清單，建立“一體化”風險庫，對相關風險及發(fā)現(xiàn)問題統(tǒng)一管理、同步調度。針對機關業(yè)務職能系統(tǒng)、基層單位建立風險檔案，對突出的共性問題、閾值過高的問題，確保精準識別、防控有力。實現(xiàn)“一站式”嚴審查。對原有的法律審查、合規(guī)審查、風控等審查類工作進行統(tǒng)籌，將原分散的審查程序、審查要點進行匯總，進一步完善審查標準、流程、重點、后評估等內容，形成整合審查機制，提高審查效率、提升審查效果。